高新技術企業(yè)評審技術專家關注要點匯總

技術專家評審重點分析

（1）查看知識產權內容。

（2）尋找獲取來源、獲得方式、申請/完成時間、跟 RD 的關聯(lián)。

（3）分析對產品的支持作用：內容相關性、邏輯合理性。

（4）判斷行業(yè)先進性（在對 PS 有支持作用的基礎上）。

（5）整體評價。

技術專家評審內容

專家評審系統(tǒng)分為兩大部分：技術專家(80分)和財務專家(20分)。評審前專家會先看到企業(yè)現場審核時地市科技部門填寫的現場考核表。

經過地市科技部門的現場核查環(huán)節(jié)，科技主管部門出具的關于企業(yè)基本情況、產品（服務）、研發(fā)能力、組織管理等核實意見，*終都是評審專家進行評審的參考依據。評審專家進入評審系統(tǒng)，可以點擊打開地市科技主管部門的意見表。

技術領域評價

評價企業(yè)主營產品核心技術是否屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定的范圍。此項是一票否決項。

（1）企業(yè)根據自身實際可選擇兩個或多個《國家重點支持的高新技術領域》三級技術領域，填報在“企業(yè)基本信息”模塊，“主營產品(服務)所屬技術領域”、 “次營產品(服務)所屬技術領域”。

（2）專家判別企業(yè)所選技術領域是否符合屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定的范圍。

1）要注意的是這個是指技術領域，而不是產品領域；

2）核心技術、產品的競爭優(yōu)勢、技術指標提升，三者間存在前后因果關系。也就是說，因為運用了這項核心技術，形成了產品(服務)的競爭優(yōu)勢，提升了產品的技術指標；

（3）關聯(lián)性。所選技術領域是否與研發(fā)活動、知識產權、成果轉化、高新產品(服務)等方面相關聯(lián)。

科技人員評價

《高新技術企業(yè)認定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕32 號）中要求從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當年職工總數的比例不低于 10%。

(1)評審要點：

1）企業(yè)科技人員是否滿足定義的三類標準。 A.直接從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動的；(研發(fā)部) B.專門從事上述活動管理的；(技術副總,累計實際工作時間 183 天以上) C.專門提供直接技術服務的；(品管部、公司檢測中心)

2）在崗位狀態(tài)核查，在職(全職)，兼職、臨時聘用，183 天以上(自然日，不是工作日)；科技人員名單核對，按照申報認定時上一年底的人數提供?？萍既藛T崗位是否符合研發(fā)活動要求，比如，依照研發(fā)活動的過程設定的相應崗位， (需求調研、數據采集、樣品設計、配方設計、工藝控制、樣品測試、產品中試等)。

(2)職工總數檢查在崗位狀態(tài)：在職(全職)，兼職、臨時聘用，183 天以上(自然日，不是工作日)。

當年科技人員數、職工總數按照全年月平均數計算，核對企業(yè)納稅申報的截圖。計算公式為：

月平均數=(月初+月末)/2 全年月平均數=全年各月平均數之和+12, 年度中間開業(yè)或者終止經營活動的,以其實際經營期作為一個納稅年度確定上述相關指標。

研發(fā)活動評

(1)核查企業(yè)研發(fā)活動是否符合《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）的定義；

(2)研發(fā)活動的評價判斷，是不是一項研發(fā)活動？專家判定后在系統(tǒng)進行進行確認或異議。專家可以參考《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）中提出的判斷方法：行業(yè)標準判斷：具備資質的機構，提供了技術參數(標準)，優(yōu)先按照此參數(標準)判斷。專家判斷：同行專家認可(獲得新知識、創(chuàng)造性運用新知識、實質性改進技術)，同行專家認可取得了有價值的創(chuàng)新成果。目標或結果判斷(輔助判斷)：研發(fā)活動的有目的、有創(chuàng)新、有結果(是否取得中間成果(知識產權)，或者*終成果(新產品)。

(3)專家評審中查看研究開發(fā)活動的佐證材料：項目名稱、項目組成員、項 110 目立項報告、中期檢查報告、結題驗收報告等。

(4)如果專家對某一項研發(fā)活動判斷為“異議”，評審系統(tǒng)會自動調整研發(fā)費用與銷售收入占比數據，不達標將一票否決。

知識產權評價

重點評價知識產權的技術先進性、對產品(服務)的支撐作用。

（1）技術的先進程度。專家從是否屬于技術鏈關鍵節(jié)點、是否處于價值鏈高端判斷技術的先進程度，按照《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）規(guī)定進行計算打分。

A.有 1 項及以上選擇為高（得分范圍：7-8 分）

B.有 1 項及以上選擇為較高（得分范圍：5-6 分）

C.有 1 項及以上選擇為一般（得分范圍：3-4 分）

D.有 1 項及以上選擇為較低（得分范圍：1-2 分）

E.全選無（得分范圍：0 分

關于系統(tǒng)評分有一定防錯機制，比如專家評價知識產權（較低、一般、較高、高）后，系統(tǒng)統(tǒng)計對應結果是 A，那么專家打分只能是 7～8 分之間，不能小于 7，也不能大于 8，否則系統(tǒng)會提示出錯。所以判定結果和評分是聯(lián)動機制，防止評分隨意性。下面評審打分的原理相同，不再每個贅述。

（2）對主要產品(服務)在技術上發(fā)揮核心支持作用。

評審專家判斷知識產權與產品（服務）屬于強關聯(lián)關系、弱關聯(lián)關系或不關

聯(lián)關系，系統(tǒng)根據專家評定結果計算分數。

A.有 1 項及以上選擇為高（得分范圍：7-8 分）

B.有 1 項及以上選擇為較高（得分范圍：5-6 分）

C.有 1 項及以上選擇為一般（得分范圍：3-4 分）

D.有 1 項及以上選擇為較低（得分范圍：1-2 分）

E.全選無（得分范圍：0 分

(3)知識產權數量。如果評審專家前兩項指標【技術先進性、對產品（服務）發(fā)揮的核心支持作用】都選 E，則該知識產權視為無效，不計入總數，算無效知識產權。根據申報系統(tǒng)與國知局數據核對，減去專家判定的無效專利，系統(tǒng)就可以計算出該項得分。

A.1 項及以上(Ⅰ類)（得分范圍：7-8 分）

B.5 項及以上(Ⅱ類)（得分范圍：5-6 分）

C.3-4 項(Ⅱ類)（得分范圍：3-4 分）

D.1-2 項(Ⅱ類)（得分范圍：1-2 分）

E.0

(4)知識產權獲得方式。

專家確認企業(yè)的知識產權獲得方式，根據確認的結果計算得分。

A.有自主研發(fā)（6 分）

B.僅有受讓、受贈和并購等（3 分）

(5)參與國家標準、行業(yè)標準、檢測方法、技術規(guī)范編制。專家根據申報企業(yè)提供材料進行判定，評價系統(tǒng)界面顯示:判定為“是”將加 2 分，選擇“否”不加分。根據文件《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）細則應該是如下規(guī)則。

A.是(1-2 分) ：參與制定標準 2 分，參與修訂標準 1 分；

B.否(0 分)：不加分。

根據文件要求的具體內容“企業(yè)參與編制國家標準、行業(yè)標準、檢測方法、技術規(guī)范的情況”、“相關標準、方法和規(guī)范須經國家有關部門認證認可”。可以看出確定加分的是國標、行標，那么地方標準、團體標準、企業(yè)標準是否加分呢？正如我們在*二章講解一樣，這個執(zhí)行標準并不統(tǒng)一，各個專家執(zhí)行寬嚴不一致。而且標準的政策也在變化，一些地方標準已改為技術規(guī)范，檢測方法也是通過團體標準形式發(fā)布，甚至企業(yè)標準的形式發(fā)布出來。所以，我們建議企業(yè)把在主管部門平臺備案、頒布的所有標準（企業(yè)標準、團體標準、地方標準、行業(yè)標準、國家標準等）都上傳系統(tǒng)，供專家確認。

成果轉化評價

評審專家根據科技成果定義來組織成果轉化評價工作。根據《促進科技成果轉化法》，成果轉化是指通過科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的成果，包括專利、版權、集成電路布圖設計。

根據以上定義，高新技術企業(yè)評審專家對于成果轉化的理解為：“科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展新產業(yè)等活動?！?這是高新技術企業(yè)評審專家培訓中的講解，其中提到成果轉化評審要點包括對成果符合性的判定、轉化數量的確定以及評價總分。

（1）成果確定判定。評審專家根據成果來源與轉化結果的佐證材料進行評判，確認是否符合，選擇確認或者異議。

1）成果來源。申報企業(yè)可從專利、版權、集成電路布圖設計等方面提供證明材料是自主研發(fā)，還是轉讓獲得，評審專家判定后確認是否符合。

2）轉化結果。申報企業(yè)可從生產批文、新產品或新技術推廣應用證明、產品質量檢驗報告等方面提供材料證明，評審專家判定后確認是否符合。

3）新產品(樣品、樣機)、新材料的佐證材料。申報企業(yè)提供小試產品檢驗報告、樣機圖片、成果鑒定等證明材料，評審專家判定后確認是否符合。

4）新工藝、新服務佐證材料。申報企業(yè)可以提供具有資質的同行業(yè)*三方檢測報告、技術評估報告等，評審專家判定后確認是否符合。

（2）成果轉化數量確定。除了以上成果符合性判定，影響申報企業(yè)提供的成果數量還包括，成果轉化時間、關聯(lián)性、轉化為多結果的處理。

1）轉化時間要求。成果轉化必須是近 3 年內，2022 年申報企業(yè)填報的轉化時間必須是 2019-2021 年度，否則不予認可。

2）關聯(lián)性要求。成果轉化必須與研發(fā)活動、知識產權、高新產品有強關聯(lián)度，否則不予認可。評審專家在系統(tǒng)判定后選擇：A.強關聯(lián)、B.弱關聯(lián)。

3）同一成果多形式轉化計數處理。如果同一成果分別在國內、國外轉化的，只計為 1 項轉化；同一成果轉化為多個產品、服務、工藝、樣品、樣機等，也只計為 1 項轉化。

（3）成果轉化*終得分計算根據以上評審要點，評審專家*終確認符合要求的成果轉化數量決定了申報企業(yè)成果轉化能力評價得分。該能力通過企業(yè)成果轉化總體情況和近 3 年內成果轉化的年平均數進行綜合評價打分。以年平均成果轉化 5 項為目標，根據年平均轉化數量依次判斷為“強、較強、較弱、弱、無”。

科技成果轉化評分標準：

A.轉化能力強，≥5 項(得分范圍：25-30 分)

B.轉化能力較強，≥4 項(得分范圍：19-24 分)

C.轉化能力-般,≥3 項(得分范圍：13-18 分)

D.轉化能力較弱，≥2 項(得分范圍：7-12 分)

E.轉化能力弱，≥1 項(得分范圍：1-6 分)

F.轉化能力無，(得分范圍：0)

高新技術產品(服務)評價

（1）評審知識點與要求。

1)根據《高新技術企業(yè)認定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）對高新技術產品(服務)的定義：“是指對其發(fā)揮核心支持作用的技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規(guī)定范圍的產品(服務)?！?也就是說，企業(yè)運用的技術，對產品(服務)的競爭優(yōu)勢發(fā)揮核心支持作用，并且符合《國家重點支持的高新技術領域》*細一級技術領域的要求，這樣的產品(服務)，被認定為高新技術產品（服務）。

2）根據文件定義，主要產品(服務)是指高新技術產品(服務)中，擁有在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產權的所有權，且收入之和在企業(yè)同期高新技術產品(服務)收入中超過 50%的產品(服務)。簡單理解：有一半的高新技術產品，必須有強關聯(lián)的知識產權支撐。

（2）高新技術產品（服務）評價

這是一項定性評價，判定申報企業(yè)歸集的高新技產品（服務）是否符合認定政策要求。判定的依據包括知識產權的支撐作用、關聯(lián)度強弱。比如專家將根據知識產權的時間判定支撐作用。如果都是認定當年獲得的知識產權，判斷是否對上年度銷售的產品起到了支撐作用專家將區(qū)別對待。發(fā)明專利和實用新型申請獲得的時間較長，獲得授權后可以視作申請時算起。評審專家還會依據研發(fā)活動、成果轉化綜合判斷。評審專家會重點關注主要產品(服務)與知識產權的關聯(lián)性。如果專家判定關聯(lián)度較低可能會否決申報企業(yè)資格。2020 年國家火炬中心在備案復核環(huán)節(jié)因為主要產品(服務)與知識產權的關聯(lián)性較弱，取消了多家國家高新技術企業(yè)*終的報備資格。

研發(fā)組織管理水平評價

評審專家將根據企業(yè)研究開發(fā)與技術創(chuàng)新組織管理的總體情況，進行綜合打分，評審要點和要求包括：

 (1)是否制定了企業(yè)研究開發(fā)的組織管理制度，建立了研發(fā)投入核算體系，編制了研發(fā)費用輔助賬；專家評審判定：A.有、B.無。除了按照要求建立制度文件，評審中專家發(fā)現部分企業(yè)已經運用了研發(fā)管理信息化平臺，建立內部的研發(fā)管理體系,進行了業(yè)務和財務的關聯(lián)，可以一鍵導出研發(fā)費用結構明細表和研發(fā)費加計扣除表，利用信息化手段提升了企業(yè)的研發(fā)管理水平，可以做到事后核查，提升研發(fā)管理的效能。這部分企業(yè)的研發(fā)組織管 117 理水平是比較高的。

(2)是否設立了內部科學技術研究開發(fā)機構并具備相應的科研條件，開展多種形式產學研合作；專家評審判定：A.有、B.無。評審重點是否開展產學研合作：合作協(xié)議，實質性的合作活動是否存在？

(3)是否建立了科技成果轉化的組織實施與激勵獎勵制度，建立開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺；專家評審判定：A.有、B.無。評審要點：是否有與企業(yè)實際情況相吻合的相關佐證材料？

（4）建立了科技人員的培養(yǎng)進修、職工技能培訓、優(yōu)秀人才引進，以及人才績效評價獎勵制度。專家評審判定：A.有、B.無。專家評審界面如下圖所示，評審專家先進行 4 項有、無評審確認，然后根據提示匯總得分。

研究開發(fā)組織管理水平評分分為 A、B、C、D、E 五個檔次，評審專家在五個檔次的建議分數內（專家評分自由度）給予申報企業(yè)*終的評價得分。

A、確認 4 項（得分范圍：18.1-20.0）

B、確認 3 項（得分范圍：16.1-18.0）

C、確認 3 項（得分范圍：12.1-16.0）

D、確認 1 項（得分范圍：6.1-12.0）

E、確認 0 項（得分范圍：0-6.0

成長性評價

這是一項定性評價，技術評審專家，從整體定性把握，如果評審企業(yè)技術力量雄厚，產品、成果科技含量高，發(fā)展前景好，有良好的成長預期，尤其是屬大型骨干企業(yè)的，通常評價為“高”，如果相對較差，可評“中”或“低”。此項評價結果為“高”、“中”、“低”三個檔次，該評價目的是想結合技術專家對企業(yè)的創(chuàng)新情況，對企業(yè)發(fā)展的預期進行評判。

值得一提的是，技術評審專家針對成長性評價不計入企業(yè)創(chuàng)新能力評價得分，僅作為企業(yè)綜合能力評價參考。

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